SEC, 블록체인 주식 기록 제안…CFTC, 트레이더에 9만 달러 벌금

SEC는 화요일 새로운 이전대리인 규정을 제안했다. 이 제안은 블록체인을 누가 주식을 소유하고 있는지 보여주는 공식 기록으로 만들 수 있다. 이전대리인은 발행사의 주주명부 원장을 관리하며, 이는 주식 소유자의 법적 명부다. 이전대리인은 배당금도 전달한다. 이전대리인은 소유권 이전도 처리한다. 이번 패키지는 기존 규정과 서식을 개정한다. 이번 패키지는 규정 하나를 폐지한다. 이번 패키지는 새로운 규정 여러 개를 추가한다. 헤스터 피어스 위원은 이 제안에 10년이 넘게 걸렸다고 말했다. 폴 앳킨스 위원장은 이 제안이 이전대리인의 현재 절차와 운영을 반영하도록 규정을 현대화할 것이라고 말했다. 앳킨스는 증권 공모 및 주식 이전과 관련된 전자 커뮤니케이션과 블록체인 기술을 언급했다. 등록기관은 어떤 증권을 토큰화하는지, 또 어떤 네트워크가 이를 호스팅하는지 공개해야 한다. CFTC는 글로벌 투자은행의 미국 달러 스왑 트레이더이자 전무이사인 존 패트릭 고먼 3세와 합의했다. 맨해튼 연방법원은 고먼에 대한 동의명령을 내렸다. 집행 담당자들은 2019년 3월 고먼에게 문서를 보존하라고 지시했다. 고먼은 왓츠앱 대화 스레드와 문자메시지 한 건을 삭제했다. 두 달 뒤 고먼은 아무것도 파기하지 않았다고 주장하는 서신을 기관에 보냈다. 고먼은 2019년 11월 증언에서도 같은 주장을 반복했다. 이 명령은 고먼에게 9만 달러의 벌금을 부과한다. 이 명령은 고먼이 해당 행위를 반복하는 것을 영구적으로 금지한다. CFTC는 조사 활동을 방해하거나 저지하려는 시도가 위법 행위를 적발하고 법을 집행하는 능력에 영향을 미친다고 말했다.