SEC就未曾簽發的證書申請針對加密貨幣顧問公司的禁令

SEC已就其認定從未簽發的證書對加密貨幣顧問公司提起38起民事訴訟。被告包括CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle、Quantum、RBH Infinity Exchange、THEVGPRO、Apexium Securities、Web3 University和Absolutaris Base。SEC申請禁令，要求施加民事處罰，並禁止被告在未來的顧問申報中使用報告豁免。SEC指控這些公司在Form ADV中作出重大虛假陳述。SEC也指控這些公司未提交揭露文件。SEC稱這些公司違反了《投資顧問法》第204(a)及第207條。最初的訴狀未量化投資人損失。Quantum Financial Institute據稱聲稱擁有並不存在的投資顧問註冊資格。Quantum還向客戶展示了一份據稱由SEC簽發的證書。Ftaexchange據稱在虛假聲稱擁有SEC註冊投資顧問身分的同時，推廣數位資產交易及保管服務。Pinnacle據稱在尚未完成SEC註冊的情況下聲稱已完成註冊。THEVGPRO據稱推廣了一隻由BTC支持的結算證券基金，其註冊編號未獲SEC批准。CryptoOrbit據稱聲稱持有SEC從未簽發的證書。SEC工作人員曾嘗試聯絡數家作出虛假註冊聲明的公司。部分登記的電話號碼已停用或屬於無關企業。部分郵寄地址無法投遞。幾家公司在使用香港IP地址的同時聲稱在科羅拉多州營運。Apexium據稱列出了一處其並無業務存在的科羅拉多州辦公室。Web3 University據稱從中國存取FINRA申報系統，並列出一個已停用的電話號碼和一個無法投遞的科羅拉多斯普林斯辦公室地址。FINRA應SEC要求，從adviserinfo.sec.gov刪除了不合規的顧問表格。Better Business Bureau收到針對Absolutaris的投訴，包括無價值的股票訊號、虛假交易應用程式，以及宣傳月收益率為20%至60%的廣告。