SEC blokzincir hisse kayıtlarını önerdi; CFTC trader’a 90.000 dolar ceza verdi

SEC salı günü yeni transfer acentesi kuralları önerdi. Öneri, blokzinciri bir hisseye kimin sahip olduğuna ilişkin resmi kayıt haline getirebilir. Transfer acenteleri, ihraççının menkul kıymet sahiplerine ilişkin ana dosyasını tutar; bu dosya hisse sahiplerinin hukuki listesidir. Transfer acenteleri ayrıca temettüleri yönlendirir. Transfer acenteleri devir işlemlerini gerçekleştirir. Paket, mevcut kuralları ve formları değiştirecek. Paket, bir kuralı yürürlükten kaldıracak. Paket, birkaç yeni kural ekleyecek. Komiser Hester Peirce, önerinin hazırlanmasının on yıldan fazla sürdüğünü söyledi. Başkan Paul Atkins, önerinin transfer acentelerinin mevcut süreç ve operasyonlarını yansıtacak şekilde kuralları modernleştireceğini söyledi. Atkins, menkul kıymet arzları ve hisse devirleriyle bağlantılı elektronik iletişimleri ve blokzinciri teknolojisini öneriye dahil etti. Kayıt kuruluşları, hangi menkul kıymetleri tokenleştirdiklerini ve bunlara hangi ağların ev sahipliği yaptığını açıklayacak. CFTC, küresel bir yatırım bankasında ABD doları swap trader’ı ve genel müdür olan John Patrick Gorman III ile uzlaşmaya vardı. Manhattan’daki federal mahkeme, Gorman hakkında tarafların rızasına dayalı bir karar verdi. İcra personeli Mart 2019’da Gorman’a belgeleri korumasını söyledi. Gorman, WhatsApp yazışma dizilerini ve bir kısa mesajı sildi. İki ay sonra Gorman, hiçbir şeyi imha etmediğini iddia ederek kuruma yazdı. Gorman, Kasım 2019’daki ifadesinde de bu anlatımı tekrarladı. Karar, Gorman’a 90.000 dolar ceza veriyor. Karar, Gorman’ın bu davranışı tekrarlamasını kalıcı olarak yasaklıyor. CFTC, soruşturmalarını engelleme veya sekteye uğratma girişimlerinin, hukuka aykırı davranışları tespit etme ve yasayı uygulama kapasitesini etkilediğini söyledi.