キャタピラーCEOのジョセフ・クリード氏、早期に2,620万ドル相当の株式を売却

キャタピラーCEOのジョセフ・クリード氏は、オプション一式を4年半早く行使した後、2,620万ドル相当の株式を売却した。クリード氏は8月28日、ニューヨーク証券取引所で32,401株を売却した。売却により、同氏が保有していた最も古い未行使オプションのトランシェはなくなった。このトランシェの満期日は2031年3月だった。オプションの行使価格は219.76ドルだった。この記事で引用された現在の株価を72%下回る価格だった。クリード氏の売却収入の加重平均は1株当たり808.98ドルだった。提出書類では、行使価格または納税義務に充てるために引き渡した株式を1株当たり812.98ドルと評価していた。クリード氏は、行使価格または納税義務の支払いを示す提出コードに基づき、12,002株を処分した。この株数は、付与分の行使コスト976万ドルとほぼ一致した。この取引により、2021年に付与された同氏のオプションはゼロになった。キャタピラーの委任状提出書類には、2022年から2025年にかけて付与された別の110,651件のオプションが記載されている。これらの付与分には、権利確定済みと未確定の報酬が含まれる。クリード氏は株式34,555株を保有し続けた。また、401(k)退職口座で11,839株を保有していた。売却は、キャタピラーの四半期決算発表の数週間後に行われた。売却の数週間前、クリード氏は、同社が歴史上初めて単一四半期の売上高と収益で200億ドルを超えたと述べていた。キャタピラー株は決算発表当日に付けた935ドルの高値から16%下落した。クリード氏の提出書類では、オプション行使と関連株式売却を、あらかじめ定めたルール10b5-1(c)取引計画に基づくものとは分類していなかった。SECは2023年以降、上場企業のインサイダーに対し、フォーム4の提出書類でこうした計画に基づく取引を特定し、計画の採用日を記載するよう義務付けている。2023年より前に適用除外扱いとなった一部の取引計画は対象外となる。