SEC、未発行の証明書をめぐり暗号資産アドバイザーに差し止め命令を申請

SECは、SECが未発行だとする証明書をめぐり、暗号資産アドバイザリー企業に対して38件の民事訴状を提出した。被告には、CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle、Quantum、RBH Infinity Exchange、THEVGPRO、Apexium Securities、Web3 University、Absolutarisが含まれる。SECは、民事制裁金を科し、将来のアドバイザー提出書類で報告免除を利用することを被告に禁じる差し止め命令を求めている。SECは、各社がForm ADVで重要な虚偽記載をしたと आरोपしている。SECはまた、各社が開示書類を提出しなかったと आरोपしている。SECは、Investment Advisers Act（投資顧問法）204(a)条および207条への違反を主張している。最初の訴状では、投資家の損失額は定量化されていない。Quantum Financial Instituteは、存在しない投資顧問登録を主張したとされる。Quantumは顧客に、SECのものと称する証明書も表示した。Ftaexchangeは、SEC登録投資顧問としての地位が虚偽であると主張しながら、デジタル資産の取引およびカストディーサービスを宣伝したとされる。Pinnacleは、SEC登録を完了したと述べたが、実際には完了していなかったとされる。THEVGPROは、SECが承認していない登録番号を付した、BTCを裏付けとする決済証券ファンドを宣伝したとされる。CryptoOrbitは、SECが発行したことのない証明書を保有していると主張したとされる。SEC職員は、虚偽の登録主張をした複数の企業に連絡を試みた。記載された電話番号の一部は不通で、一部は無関係の企業につながった。郵送先住所の一部には配達できなかった。複数の企業は、香港のIPアドレスを使用していたにもかかわらず、コロラド州で事業を行っていると主張した。Apexiumは、実際には拠点がなかったコロラド州のオフィスを記載したとされる。Web3 Universityは、中国からFINRAの申請システムにアクセスし、不通の電話番号と配達不能なコロラドスプリングスのオフィスを記載したとされる。FINRAはSECの指示を受け、adviserinfo.sec.govから規則に適合しないアドバイザー関連フォームを削除した。Better Business BureauにはAbsolutarisに関する苦情が寄せられており、価値のない株式シグナル、偽の取引アプリ、月20%から60%のリターンをうたう広告などが含まれていた。