SEC、ブロックチェーンによる株式記録を提案；CFTC、トレーダーに9万ドルの罰金

SECは火曜日、新たな名義書換代理人規則を提案した。この提案により、ブロックチェーンが誰が株式を所有しているかを示す公式記録になる可能性がある。名義書換代理人は発行体の株主名簿原簿を管理し、これは株主の法的な一覧である。名義書換代理人は配当金の送付も行う。名義書換代理人は移転処理も行う。このパッケージは既存の規則と様式を改正する。このパッケージは1つの規則を撤回する。このパッケージは複数の新規則を追加する。委員のHester Peirceは、この提案の策定に10年以上かかったと述べた。委員長のPaul Atkinsは、この提案が名義書換代理人の現在のプロセスと業務を反映するよう規則を近代化すると述べた。Atkinsは、証券の募集と株式移転に関連する電子通信およびブロックチェーン技術を盛り込んだ。名義書換機関は、どの証券をトークン化し、どのネットワークがそれらをホストするかを開示する。CFTCは、米ドルスワップ取引担当者で世界的な投資銀行のマネージングディレクターであるJohn Patrick Gorman IIIと和解した。マンハッタンの連邦裁判所はGormanに対する同意命令を下した。執行担当者は2019年3月、Gormanに文書を保存するよう指示した。GormanはWhatsAppのスレッドとテキストメッセージ1件を削除した。2カ月後、Gormanは当局に対し、何も破棄していないと主張する文書を送った。Gormanは2019年11月の証言でも同じ説明を繰り返した。命令はGormanに9万ドルの罰金を科す。命令はGormanが同様の行為を繰り返すことを永久に禁じる。CFTCは、調査を妨害または阻止しようとする行為が、違法行為を発見し法を執行する能力に影響を及ぼすと述べた。