La SEC solicita medidas cautelares contra asesores de criptomonedas por certificados no emitidos

La SEC presentó 38 demandas civiles contra firmas de asesoramiento en criptomonedas por certificados que, según la SEC, nunca fueron emitidos. Entre los demandados figuran CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle, Quantum, RBH Infinity Exchange, THEVGPRO, Apexium Securities, Web3 University y Absolutaris Base. La SEC solicita medidas cautelares que impondrían sanciones civiles y prohibirían a los demandados utilizar exenciones de información en futuras presentaciones como asesores. La SEC acusa a las firmas de haber realizado declaraciones materialmente falsas en el Form ADV. También las acusa de no presentar las divulgaciones requeridas. La SEC alega infracciones de las Secciones 204(a) y 207 de la Investment Advisers Act. Las demandas iniciales no cuantifican las pérdidas de los inversores. Quantum Financial Institute supuestamente afirmó tener un registro como asesor de inversiones que no existía. Quantum también mostró a sus clientes un supuesto certificado de la SEC. Ftaexchange supuestamente promocionó servicios de negociación y custodia de activos digitales mientras afirmaba falsamente tener la condición de asesor de inversiones registrado ante la SEC. Pinnacle supuestamente dijo que había completado el registro ante la SEC cuando no lo había hecho. THEVGPRO supuestamente promocionó un fondo de valores de liquidación respaldado por BTC con números de registro que la SEC no había aprobado. CryptoOrbit supuestamente afirmó poseer certificados de la SEC que esta nunca había emitido. Personal de la SEC intentó contactar con varias firmas que habían realizado afirmaciones falsas sobre su registro. Algunos números de teléfono indicados estaban desconectados o pertenecían a empresas no relacionadas. Algunas direcciones postales eran inentregables. Varias firmas afirmaron operar en Colorado pese a utilizar direcciones IP de Hong Kong. Apexium supuestamente indicó una oficina en Colorado donde no tenía presencia. Web3 University supuestamente accedió al sistema de presentación de FINRA desde China e indicó un número de teléfono desconectado y una oficina inentregable en Colorado Springs. FINRA retiró de adviserinfo.sec.gov los formularios de asesores que no cumplían las normas, siguiendo instrucciones de la SEC. El Better Business Bureau recibió quejas sobre Absolutaris, entre ellas por señales bursátiles sin valor, una aplicación de trading falsa y anuncios de rendimientos mensuales del 20% al 60%.