La SEC investiga las operaciones de Wall Street con un fondo de IA de 30.000 millones de dólares al borde del colapso

La SEC envió citaciones a los principales bancos de Wall Street por sus operaciones con Situational Awareness, un fondo de cobertura de IA que estuvo al borde del colapso el mes pasado. Bank of America se encontraba entre las mayores contrapartes del fondo. Citi se encontraba entre las mayores contrapartes del fondo. Goldman Sachs se encontraba entre las mayores contrapartes del fondo. JPMorgan Chase se encontraba entre las mayores contrapartes del fondo, según una presentación regulatoria. Los investigadores solicitaron el momento de operaciones específicas. También solicitaron mensajes sobre dinero prestado. Ordenaron a los bancos conservar todos los registros vinculados a la firma de San Francisco. Tres personas informadas sobre el contacto describieron las solicitudes a The New York Times. Situational Awareness no ha sido acusado de ninguna conducta indebida. Un portavoz de Situational Awareness dijo que la supervisión regulatoria era previsible en fondos de alto perfil con rendimientos significativos o pérdidas drásticas. El fondo llegó a gestionar más de 30.000 millones de dólares en su punto máximo. Además, tomó prestados decenas de miles de millones. Leopold Aschenbrenner fundó el fondo hace aproximadamente dos años. Aschenbrenner es un exinvestigador de OpenAI de 24 años. En marzo, el fondo tenía opciones put protectoras por valor de 8.500 millones de dólares. Para el 30 de junio, esas opciones habían desaparecido en gran medida. En su lugar, para el 30 de junio el fondo tenía posiciones largas directas por valor de 12.500 millones de dólares. Las acciones de empresas de IA cayeron a finales de julio. Las acciones tecnológicas tradicionales que el fondo había vendido en corto subieron durante ese periodo. Después llegaron las peticiones de garantías adicionales. La cartera cayó alrededor de un 67 %. Citadel compró la cartera cotizada con un descuento aproximado del 10 %. Las acciones mineras llegaron a representar una cuarta parte de la cartera del fondo. Las posiciones alcanzaron los 1.990 millones de dólares en la última presentación 13F. Core Scientific encabezó las posiciones en acciones mineras. Riot Platforms encabezó las posiciones en acciones mineras. IREN encabezó las posiciones en acciones mineras. Posteriormente, Citadel eliminó el exceso de exposición a las mineras mediante casi 100 operaciones en bloques. Jamie Dimon advirtió este mes de que la deuda con margen había alcanzado niveles récord. Es posible que una investigación de la SEC nunca dé lugar a un caso. Los documentos recopilados podrían mostrar durante cuánto tiempo los bancos financiaron una apuesta concentrada por la IA antes de retirar el crédito. Situational Awareness todavía mantiene una participación en Anthropic. Anthropic está considerando una cotización pública. Esa participación es ahora la medida más clara de lo que sobrevivió a julio. Los bancos y la SEC declinaron hacer comentarios.