SEC beantragt Unterlassungsverfügungen gegen Krypto-Berater wegen nicht ausgestellter Zertifikate

Die SEC hat 38 zivilrechtliche Klagen gegen Krypto-Beratungsfirmen wegen Zertifikaten eingereicht, die nach Angaben der SEC nie ausgestellt wurden. Zu den Beklagten gehören CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle, Quantum, RBH Infinity Exchange, THEVGPRO, Apexium Securities, Web3 University und Absolutaris Base. Die SEC beantragt Unterlassungsverfügungen, die zivilrechtliche Strafen verhängen und den Beklagten künftig die Nutzung von Meldebefreiungen bei Einreichungen als Anlageberater untersagen würden. Die SEC wirft den Firmen vor, im Form ADV wesentliche Falschaussagen gemacht zu haben. Außerdem wirft die SEC den Firmen vor, erforderliche Offenlegungen nicht eingereicht zu haben. Die SEC behauptet Verstöße gegen die Abschnitte 204(a) und 207 des Investment Advisers Act. In den ursprünglichen Klagen werden die Verluste der Anleger nicht beziffert. Quantum Financial Institute soll eine nicht existente Registrierung als Anlageberater behauptet haben. Quantum zeigte Kunden außerdem ein angebliches SEC-Zertifikat. Ftaexchange soll Handels- und Verwahrdienstleistungen für digitale Vermögenswerte beworben und dabei fälschlich behauptet haben, als von der SEC registrierter Anlageberater zugelassen zu sein. Pinnacle soll erklärt haben, die SEC-Registrierung abgeschlossen zu haben, obwohl dies nicht der Fall war. THEVGPRO soll einen durch BTC besicherten Settlement-Sicherheitsfonds mit Registrierungsnummern beworben haben, die die SEC nicht genehmigt hatte. CryptoOrbit soll behauptet haben, SEC-Zertifikate zu besitzen, die die SEC nie ausgestellt hatte. Mitarbeiter der SEC versuchten, mehrere Firmen zu kontaktieren, die falsche Registrierungsangaben gemacht hatten. Einige der angegebenen Telefonnummern waren abgeschaltet oder gehörten zu nicht verbundenen Unternehmen. Einige Postanschriften waren unzustellbar. Mehrere Firmen behaupteten, in Colorado tätig zu sein, obwohl sie IP-Adressen aus Hongkong nutzten. Apexium soll ein Büro in Colorado angegeben haben, an dem das Unternehmen nicht präsent war. Web3 University soll aus China auf das Einreichungssystem von FINRA zugegriffen und eine abgeschaltete Telefonnummer sowie ein unzustellbares Büro in Colorado Springs angegeben haben. FINRA entfernte auf Anweisung der SEC nicht konforme Beraterformulare von adviserinfo.sec.gov. Beim Better Business Bureau gingen Beschwerden über Absolutaris ein, darunter wegen wertloser Aktiensignale, einer gefälschten Trading-App und Werbung für monatliche Renditen von 20% bis 60%.