SEC schlägt Blockchain-Aktienregister vor; CFTC verhängt 90.000-Dollar-Strafe gegen Trader

Die SEC hat am Dienstag neue Regeln für Transferstellen vorgeschlagen. Der Vorschlag könnte eine Blockchain zum offiziellen Register darüber machen, wem eine Aktie gehört. Transferstellen führen die zentrale Wertpapierinhaberdatei eines Emittenten, die die rechtliche Liste der Aktienbesitzer darstellt. Transferstellen leiten außerdem Dividenden weiter. Transferstellen wickeln Übertragungen ab. Das Paket würde bestehende Regeln und Formulare ändern. Das Paket würde eine Regel aufheben. Das Paket würde mehrere neue Regeln hinzufügen. Kommissarin Hester Peirce sagte, die Ausarbeitung des Vorschlags habe mehr als ein Jahrzehnt gedauert. Vorsitzender Paul Atkins sagte, der Vorschlag würde die Regeln modernisieren, um die aktuellen Prozesse und Abläufe von Transferstellen abzubilden. Atkins bezog elektronische Kommunikation und Blockchain-Technologie im Zusammenhang mit Wertpapierangeboten und Aktienübertragungen ein. Registerstellen müssten offenlegen, welche Wertpapiere sie tokenisieren und welche Netzwerke sie hosten. Die CFTC erzielte eine Einigung mit John Patrick Gorman III, einem Händler für US-Dollar-Swaps und Managing Director bei einer globalen Investmentbank. Ein Bundesgericht in Manhattan erließ eine Zustimmungsverfügung gegen Gorman. Mitarbeiter der Vollstreckungsbehörde wiesen Gorman im März 2019 an, Dokumente aufzubewahren. Gorman löschte WhatsApp-Verläufe und eine Textnachricht. Zwei Monate später schrieb Gorman der Behörde, er habe nichts vernichtet. In einer Aussage im November 2019 wiederholte Gorman diese Darstellung. Die Verfügung verhängt gegen Gorman eine Geldstrafe von 90.000 Dollar. Die Verfügung hindert Gorman dauerhaft daran, das Verhalten zu wiederholen. Die CFTC erklärte, Versuche, ihre Untersuchungen zu behindern oder zu vereiteln, beeinträchtigten ihre Fähigkeit, Fehlverhalten aufzudecken und das Gesetz durchzusetzen.