SEC schlägt Aktualisierung der Transferstellen-Regeln aus den 1970er-Jahren vor

Die SEC hat Änderungen ihrer Regeln für Transferstellen vorgeschlagen, um der aktuellen Technologie Rechnung zu tragen. Nach Angaben der SEC wurden die Regeln seit ihrer Vorlage Ende der 1970er-Jahre nicht mehr wesentlich aktualisiert. Der Vorschlag betrifft die elektronische Kommunikation und die bei Wertpapierangeboten und Aktienübertragungen eingesetzte Blockchain-Technologie. SEC-Vorsitzender Paul Atkins sagte, der Vorschlag werde die Regeln straffen und modernisieren. Die Terminologie soll angesichts des technologischen Fortschritts aktualisiert werden. Zudem sollen die Regeln für elektronische Systeme überarbeitet werden. Transferstellen führen Aufzeichnungen über die Eigentumsverhältnisse von Wertpapieren und wickeln Kapitalmaßnahmen wie Fusionen und Dividendenausschüttungen ab. Sie unterstützen außerdem Clearing und Abwicklung. Nach Angaben der SEC prüfen einige Marktteilnehmer Blockchain-basierte Systeme zur Führung von Eigentumsaufzeichnungen. Die SEC erklärte, Unternehmen, die tokenisierte Wertpapiere, Technologien verteilter Ledger und Smart Contracts einsetzen, müssten Risiken im Zusammenhang mit der Datenintegrität und Sicherheit von Blockchain-Systemen steuern. Unternehmen, die künstliche Intelligenz oder automatisierte Technologien einsetzen, müssten angemessene Kontrollen vorhalten und automatisierte Prozesse überwachen, so die SEC. Injective wurde kürzlich zu einer bei der SEC registrierten Transferstelle. Injective erklärte, die Registrierung biete eine regulierte Möglichkeit, die Eigentumsverhältnisse tokenisierter Vermögenswerte und deren Übertragungen nachzuverfolgen. Securitize und tZERO sind ebenfalls registrierte Transferstellen. SEC-Kommissarin Hester Peirce unterstützte den Vorschlag vor ihrem erwarteten Ausscheiden aus der Behörde in den nächsten Wochen. Stellungnahmen können innerhalb von 60 Tagen eingereicht werden.